因存在內(nèi)部管理混亂、收取高額費(fèi)用等問(wèn)題，在8月17日召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人常德鵬公布了對(duì)大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱大公國(guó)際）的處罰決定。此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)7宗內(nèi)幕交易案件作出了行政處罰，罰沒(méi)合計(jì)超3000萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬介紹說(shuō)，近日北京證監(jiān)局聯(lián)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)大公國(guó)際開(kāi)展了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)大公國(guó)際存在如下問(wèn)題：
一是大公國(guó)際與關(guān)聯(lián)公司公章混用，內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良，內(nèi)部管理混亂；
二是在為多家發(fā)行人開(kāi)展評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用，有違獨(dú)立原則；
三是部分高管人員及評(píng)審委員會(huì)委員資質(zhì)不符合要求；
四是個(gè)別評(píng)級(jí)項(xiàng)目底稿資料缺失，模型計(jì)算存在數(shù)據(jù)遺漏等。
上述問(wèn)題違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（2007年證監(jiān)會(huì)令第50號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的相關(guān)規(guī)定。北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責(zé)令大公國(guó)際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級(jí)管理人員。
△證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)截圖
目前，北京證監(jiān)局已完成行政監(jiān)管措施告知程序，相關(guān)后續(xù)工作正依法推進(jìn)。
在發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了對(duì)7宗內(nèi)幕交易案件作出的行政處罰。具體處罰內(nèi)容如下：
證監(jiān)會(huì)依法對(duì)王麒誠(chéng)、楊濤內(nèi)幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，對(duì)王麒誠(chéng)處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)楊濤處以20萬(wàn)元罰款；
依法對(duì)王智斌內(nèi)幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，責(zé)令王智斌依法處理非法持有的證券，并處以30萬(wàn)元罰款；
依法對(duì)繆路漫內(nèi)幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，責(zé)令繆路漫依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得28523.81元，并處以10萬(wàn)元罰款；
依法對(duì)邊炯內(nèi)幕交易“摩恩電氣”案作出處罰，沒(méi)收邊炯違法所得1042046.19元，并處以3126138.57元罰款；
依法對(duì)許海霞內(nèi)幕交易“神州數(shù)碼”及泄露內(nèi)幕信息案作出處罰，對(duì)許海霞處以15萬(wàn)元罰款，其中內(nèi)幕交易行為罰款5萬(wàn)元，泄露內(nèi)幕信息行為罰款10萬(wàn)元；
依法對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)內(nèi)幕交易“神州數(shù)碼”案作出處罰，對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)處以15萬(wàn)元罰款。
江蘇證監(jiān)局依法對(duì)周琳內(nèi)幕交易“江南水務(wù)”案作出處罰，沒(méi)收周琳違法所得9387911元，并處以18775822元罰款。
值得注意的是，上述7宗內(nèi)幕交易案合計(jì)罰沒(méi)3000萬(wàn)元。對(duì)此證監(jiān)會(huì)表示，上市公司并購(gòu)重組領(lǐng)域已成為內(nèi)幕交易違法行為的易發(fā)、高發(fā)地帶，證監(jiān)會(huì)將對(duì)該領(lǐng)域發(fā)生的違法行為予以持續(xù)嚴(yán)厲打擊。
△圖/視覺(jué)中國(guó)
資本市場(chǎng)是信息市場(chǎng)，克服內(nèi)外信息不對(duì)稱的市場(chǎng)缺陷，保證投資者對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)信息的公平獲取是保障廣大中小投資者合法權(quán)益和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的題中之義。部分上市公司內(nèi)部人及其利益相關(guān)方利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易，妄圖非法獲利，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)發(fā)展秩序，侵害了廣大投資者的合法利益，必須嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)將常抓不懈，持之以恒打擊內(nèi)幕交易違法行為，不斷強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，督促相關(guān)內(nèi)幕知情人律己慎行，保守公司經(jīng)營(yíng)秘密，恪守職業(yè)道德，一旦觸碰法律底線，絕不姑息，必嚴(yán)懲不貸。
